深圳又出整治重拳 民警扫楼式严查各类交易所

 来源：券商中国

 近日，清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会在福建召开。清理整顿各类交易场所的风暴正席卷全国，券商中国记者对此次清理整顿的情况进行采访后发现，各省步调不一致，广东省此次清理整顿的力度较大。

 作案手段相对隐蔽，维权难度增加，投资者维权时上演了“无间道”。

 四类交易场所将坚决取缔

 记者获悉，“回头看”工作交流会上强调，对于“微盘”交易平台、严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所、未取得省级人民政府批文的非法交易场所等四类交易场所要下决心取缔关闭。

 记者采访了多家交易场所相关负责人得知，1月9日部际联席会议第三次会议部署了清理整顿各类交易场所“回头看”工作以后，目前国内多数交易场所已经停业整顿。

 4月24日，广东省贵金属交易中心通知称，4月29日04：00时起，暂停新客户的开立和激活；将现有交易商品的履约准备金率调整至100%，暂停新建仓业务；暂停现有合作银行的入金业务，出金业务不受影响；5月6日04：00时起，停止现有交易商品的所有交易功能。

 天津贵金属交易所虽然没有在官网发布停业公告，但记者联系了其一家会员单位相关负责人后得知，天津贵金属交易所目前也处于暂停交易状态。

 一位深圳地区交易场所会员单位负责人表示，他在去年底已经转行，现在由于行业清理整顿，华南地区几乎所有相关公司都已经停业，大多数人都在转行，不过该行业的从业门槛相对较低，多数人并没有很好的出路，相当比例的人转向了外汇平台等灰色地带。

 不过，一家省级大宗商品现货交易场所相关负责人表示，此次清理整顿一些细节上不是很清晰。

 他举例称，“回头看”要求，原则上一个类别保留一家；要从严审批交易场所，“回头看”期间不得再批设或变相设立新的交易场所；“回头看”工作结束后，按照原则上一个类别一家的要求，不应再批设新的同类别交易场所。其中，“一个类别”的概念比较模糊，不清楚他们到底属于什么类别，会不会被保留。

 

 各个地区"回头看"工作步调不一

 清理整顿各类交易场所已经不是第一次，记者从监管部门官网了解到，目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。

 广东地区一家现货交易平台副总裁表示，目前清理整顿情况来看，广东省是最彻底的。

 他介绍，近日，广东省商务厅组织了多家平台进行了面谈，要求5月7日前OTC下架所有模式。并在近期将安排工作组到各交易平台进行现场检查。

 深圳地区一位从事相关业务负责人称，他所在辖区的基层民警针对此次清理整顿实行了包干负责制，要求“扫楼”挨家拜访，登记备案相关公司法人、负责人等具体信息。

 记者从深圳市公安局经济犯罪侦查局获悉，从今年1月份开始，由深圳经侦支队牵头组织各分局开展多轮统一查处行动，共查处非法期货会员单位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人高达404人，对15名在逃犯罪嫌疑人发布通缉令。

 然而，各个地区在清理整顿“回头看”工作步调并不是完全一致。

 一家省级现货交易平台相关负责人对记者表示，一些地区已经公布了个别清理整顿完毕的名单，但有些地区的执行力度相对较小。

 该负责人透露，一家华南地区交易场所会员单位改换门庭，投奔到了黑龙江一家商品交易中心旗下，继续从事相关业务。

 他认为，各地区清理整顿工作步调如果不统一，这种现象不会成为个例，因为，这些会员单位太清楚这个行业的利润、运营等情况，只要有地区政策相对宽泛，他们只需要换个交易场所，原班人马就可以继续开展业务。

 

 维权上演"无间道"

 “大炮一响，黄金万两”，前述广东地区现货交易平台副总裁表示，目前国内各类交易场所有超过1300家，对于交易平台和交易商（会员单位）而言，收入主要来自投资者在交易中产生的费用，主要包括三块：

 1、交易手续费：交易额的万分之五至万分之十二不等，均值在万分之八，双边收取；

 2、隔夜费：每天万分之一至万分之二；

 3、点差：类似做市商的报价差额，固定或浮动不等。

 据了解，天津贵金属交易所的交易费率约为千分之0.5，而上海期货交易所的交易费率仅为千分之0.05，可见其交易成本远高于期货市场，因此，现货市场的盈利简单而粗暴。

 复杂的交易市场群体，交易平台和交易商利用各种手段侵害投资人利益，引发维权的现象层出不穷。

 深圳警方公布的调查结果显示，此类非法期货交易场所、会员单位伙同代理商在网上招揽客户，由公司员工扮演“赚钱客户”、“喊单老师”等角色，通过QQ、微信聊天和直播间讲课等方式，诱骗客户在现货交易平台开户注册，投入资金，对大宗商品标准化合约进行集中交易，实质与客户进行现货行情对赌，诱导客户频繁交易、反向操作，利用交易软件后台监控和影响客户交易，造成客户普遍亏损严重、公司巨额盈利。

 几位来自山东济宁的投资者向记者反映，他们2015年底在宁夏银汇贵金属交易中心累计亏损超过100万元，但是他们并没有足够的证据证明他们被骗，于是在2016年成为其会员，并签署了相关代理协议。

 5月7日，在当地公安部门的陪同下他们前往宁夏进行维权。其中一位投资者表示，当地公安部门出面协调，但宁夏银汇贵金属交易中心已经“人去楼空”，前来协商解决问题的工作人员还带着“辞职信”，相关负责人不知所踪。

 宁夏银汇贵金属交易中心官网显示，自2月24日起其已经停止交易商新开户及激活业务。

 深圳地区一位律师表示，由于此类违法手段相对隐蔽，给事后维权增加了难度，不过现在QQ聊天记录等网络沟通信息也可以作为证据，投资者可以及时保存好。

 一位多年从事现货平台法规等工作的负责人介绍，在维权方面，青岛地区的经验值得各地借鉴。青岛地区曾出台过指导性文件，具体规定了哪些类型可协商解决；哪些类型属于诈骗，需要去公安机关报案。

 不过，该负责人表示，清理整顿过程中，大连还出现了一些“有意思”的现象。一些交易场所的交易商（会员单位）摇身一变，成了专业维权户。他们很清楚这些交易场所的“痛点”。在现在还坚持交易的，其维权的可能性都相对较大。

 多位相关交易场所从业人员对记者表示，有一批人利用交易所和会员单位这一心态，同时开两个账户，并且每次开两个完全相反方向的头寸，最终将获利的账户出金，利用亏损的账户去“维权”。

 

 成功的交易平台至少具备三大核心要素

 5月11日，香港交易所集团行政总裁李小加在LME亚洲年会前海分论坛上表示，目前内地有超过1000家大宗商品交易平台，但信誉和规范程度良莠不齐。这种现象本身反映了国内大宗商品交易服务无法满足实体经济巨大需求的现状，同时，大规模的发展乱象也为有效监管带来了巨大挑战。

 在李小加看来，一个成功的大宗商品交易平台必须至少具备以下三大核心要素，缺一不可：

 一是强大公信力— 只有强大的公信力才能吸引市场各方在一个可靠的平台上放心地交易；

 二是强大的实力及对大宗商品交易的深度认识— 大宗商品交易的复杂性、规模化与国际化注定了交易平台必须拥有强大的财力、物力和领导力；

 三是良好的风险管控能力— 作为世界上最大的交易所集团之一，香港交易所同时是三家交易所、五家结算所的运营机构和一线监管机构，业务横跨欧亚市场，运营着市值超过30万亿港元的港股市场和每年成交额高达10万亿美元的全球金属市场。在风险管理领域，我们符合所有国际标准的要求，是全球所有主要市场认可的中央结算对手。

 李小加说，“我们坚决支持监管机构清理整顿各类不规范交易场所，只有清除害群之马，才能为行业发展创造良好的市场环境。”

 一家期货公司副总介绍，目前国务院批准的期货交易所只有四个：

 一、商品期货交易所

 1、大连商品交易所（大商所）；

 2、郑州商品交易所（郑商所)；

 3、上海期货交易所（上期所）；

 二、金融类期货交易所

 1、中国金融交易所（中金所）。

 投资者在进行期货交易前，可以在证监会和期货业协会网站，查询期货经营机构的资质、从业人员的从业资格、以及合法期货经营机构的网址，避免上当受骗。